證券代碼：601777         證券簡(jiǎn)稱(chēng)：力帆科技      公告編號：臨2022-052

力帆科技（集團）股份有限公司

關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象

首次授予限制性股票的公告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。

重要內容提示：

l 限制性股票首次授予日：2022年10月31日

l 限制性股票首次授予數量：7,182.5萬(wàn)股

l 本次限制性股票首次授予價(jià)格：2.58元/股

《力帆科技（集團）股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵計劃》”或“本激勵計劃”）規定的限制性股票首次授予條件已經(jīng)成就，根據力帆科技（集團）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“力帆科技”或“公司”）2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的授權，公司于2022年10月28日召開(kāi)的第五屆董事會(huì )第十六次會(huì )議及第五屆監事會(huì )第十二次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，確定以2022年10月31日為首次授予日，向符合授予條件的310名激勵對象授予7,182.5萬(wàn)股限制性股票，首次授予價(jià)格為2.58元/股?，F將有關(guān)事項說(shuō)明如下：

一、本激勵計劃授予情況

（一）已履行的相關(guān)審批程序和信息披露情況

1、2022年8月17日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì )第十一次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì )授權董事會(huì )辦理股權激勵相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第五屆監事會(huì )第九次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監事會(huì )對本激勵計劃的相關(guān)事項進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

2、2022年8月17日至2022年8月26日，公司對本激勵計劃擬首次授予激勵對象的姓名和職務(wù)通過(guò)內部OA系統進(jìn)行了公示。在公示期內，公司監事會(huì )未收到與本激勵計劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2022年8月27日，公司監事會(huì )披露了《監事會(huì )關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

3、2022年9月12日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì )第十四次會(huì )議決議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第五屆監事會(huì )第十一次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司監事會(huì )對本激勵計劃的相關(guān)事項進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

4、2022年9月23日，公司召開(kāi)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì )，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì )授權董事會(huì )辦理股權激勵相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施本激勵計劃獲得批準，董事會(huì )被授權確定限制性股票授予日及在激勵對象符合條件時(shí)向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。2022年9月24日，公司董事會(huì )披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報告》。

5、2022年10月28日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì )第十六次會(huì )議與第五屆監事會(huì )第十二次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于調整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及權益數量的議案》《關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見(jiàn)，認為首次授予條件已經(jīng)成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規定。監事會(huì )對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

（二）董事會(huì )對本次授予是否滿(mǎn)足條件的相關(guān)說(shuō)明

依據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）和本激勵計劃的有關(guān)規定，公司董事會(huì )經(jīng)過(guò)認真審議核查，認為本激勵計劃規定的首次授予條件均已滿(mǎn)足，具體情況如下：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近一個(gè)會(huì )計年度財務(wù)會(huì )計報告被注冊會(huì )計師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告；

（2）最近一個(gè)會(huì )計年度財務(wù)報告內部控制被注冊會(huì )計師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告；

（3）上市后最近36個(gè)月內出現過(guò)未按法律法規、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

（4）法律法規規定不得實(shí)行股權激勵的；

（5）中國證監會(huì )認定的其他情形。

2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

（1）最近12個(gè)月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）最近12個(gè)月內被中國證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選；

（3）最近12個(gè)月內因重大違法違規行為被中國證監會(huì )及其派出機構行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會(huì )認定的其他情形。

公司董事會(huì )經(jīng)過(guò)認真核查，確定公司和激勵對象均未出現上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵對象的其他情形，本激勵計劃的首次授予條件已經(jīng)滿(mǎn)足，同意向符合授予條件的激勵對象授予限制性股票。

（三）本激勵計劃的首次授予情況

1、首次授予日：2022年10月31日

2、首次授予數量：7,182.5萬(wàn)股

3、首次授予人數：310人

4、首次授予價(jià)格：2.58元/股

5、股票來(lái)源：公司向激勵對象定向發(fā)行本公司A股普通股。

6、有效期、限售期與解除限售安排

（1）本激勵計劃有效期自首次授予的限制性股票登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷(xiāo)之日止，最長(cháng)不超過(guò)60個(gè)月。

（2）本激勵計劃授予的限制性股票限售期分別為自相應授予的限制性股票登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月；激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務(wù)。

當期解除限售的條件未成就的，限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售。限售期滿(mǎn)后，公司為滿(mǎn)足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿(mǎn)足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷(xiāo)。

（3）本激勵計劃首次授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

限售期滿(mǎn)后，公司為滿(mǎn)足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜。在上述約定期間內未申請解除限售的限制性股票或因未達到解除限售條件而不能申請解除限售的該期限制性股票，公司將按本激勵計劃規定的原則回購注銷(xiāo)激勵對象相應尚未解除限售的限制性股票，相關(guān)權益不得遞延至下期。

激勵對象獲授的限制性股票由于資本公積金轉增股本、股票紅利、股票拆細而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級市場(chǎng)出售或以其他方式轉讓?zhuān)摰裙煞莸慕獬奘燮谂c限制性股票解除限售期相同。若公司對尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購，該等股份將一并回購。

（4）限制性股票的解除限售條件

解除限售期內，同時(shí)滿(mǎn)足下列條件時(shí)，激勵對象獲授的限制性股票方可解除限售：

1）公司未發(fā)生如下任一情形：

①最近一個(gè)會(huì )計年度財務(wù)會(huì )計報告被注冊會(huì )計師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告；

②最近一個(gè)會(huì )計年度財務(wù)報告內部控制被注冊會(huì )計師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告；

③上市后最近36個(gè)月內出現過(guò)未按法律法規、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

④法律法規規定不得實(shí)行股權激勵的；

⑤中國證監會(huì )認定的其他情形。

2）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

①最近12個(gè)月內被證券交易所認定為不適當人選；

②最近12個(gè)月內被中國證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選；

③最近12個(gè)月內因重大違法違規行為被中國證監會(huì )及其派出機構行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

⑤法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

⑥中國證監會(huì )認定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（一）條規定情形之一的，所有激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應當由公司按授予價(jià)格回購注銷(xiāo)；某一激勵對象發(fā)生上述第（二）條規定情形之一的，該激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應當由公司按授予價(jià)格回購注銷(xiāo)。

3）公司層面業(yè)績(jì)考核要求

本激勵計劃首次授予限制性股票的公司層面考核年度為2022-2024年三個(gè)會(huì )計年度，每個(gè)會(huì )計年度考核一次，將根據各考核年度業(yè)績(jì)目標總達成率（P）的完成情況，確認所有激勵對象對應年度能否解除限售及公司層面可解除限售的比例（M）。具體公司層面業(yè)績(jì)考核目標如下圖所示：

注：1、上述“凈利潤”“營(yíng)業(yè)收入”“乘用車(chē)銷(xiāo)量”均以經(jīng)公司聘請的會(huì )計師事務(wù)所審計的合并報表所載數據為計算依據。

2、上述“凈利潤”指經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤，并剔除當期正在實(shí)施的公司所有股權激勵計劃及員工持股計劃所涉股份支付費用影響的數值為計算依據。

若公司未滿(mǎn)足或未能完全滿(mǎn)足上述公司層面業(yè)績(jì)考核目標的，所有激勵對象對應年度全部或部分的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷(xiāo)。

4）個(gè)人層面績(jì)效考核要求

激勵對象個(gè)人層面的績(jì)效考核根據公司現行年度績(jì)效評價(jià)體系執行，分為B級及以上、B-級、C/D級三個(gè)級別，并相應確定個(gè)人層面可解除限售比例（N）。

若各年度公司層面業(yè)績(jì)考核達標，激勵對象個(gè)人當年實(shí)際解除限售額度＝個(gè)人當年計劃解除限售額度×公司層面可解除限售比例（M）×個(gè)人層面可解除限售比例（N）。

激勵對象考核當年因個(gè)人層面績(jì)效考核不達標或不完全達標而不能解除限售的全部或部分限制性股票，由公司按授予價(jià)格回購注銷(xiāo)。

7、本次限制性股票首次授予對象共310人，授予數量7,182.5萬(wàn)股，具體數量分配情況如下：

注：1、公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過(guò)公司股本總額的10%。本激勵計劃中任何一名激勵對象通過(guò)全部在有效期內的股權激勵計劃所獲授的限制性股票數量累計均未超過(guò)公司股本總額的1%。

2、參與本激勵計劃的激勵對象不包括公司獨立董事、監事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

3、上述合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。

8、本次限制性股票的授予，不會(huì )導致公司股權分布不具備上市條件。

（四）本次實(shí)施的股權激勵計劃與已披露的股權激勵計劃差異情況說(shuō)明

鑒于公司《激勵計劃》所確定的首次激勵對象中有40名激勵對象因自身原因主動(dòng)放棄認購其獲授的全部限制性股票，根據公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的授權，董事會(huì )對本激勵計劃首次授予的激勵對象名單及權益數量進(jìn)行了調整，本次調整屬于股東大會(huì )授權董事會(huì )范圍內事項。調整后，本激勵計劃首次授予的激勵對象由350名調整為310名，首次授予的限制性股票數量由7,200萬(wàn)股調整為7,182.5萬(wàn)股。

除上述調整外，本次激勵計劃其他內容與公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)的激勵計劃相符。

二、參與激勵的董事、高級管理人員在授予日前6個(gè)月買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的說(shuō)明

經(jīng)公司自查，參與本激勵計劃的公司董事、高級管理人員在授予日前6個(gè)月沒(méi)有買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況。

三、限制性股票的授予對公司經(jīng)營(yíng)能力和財務(wù)狀況的影響

根據《企業(yè)會(huì )計準則第11號——股份支付》和《企業(yè)會(huì )計準則第22號——金融工具確認和計量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規定，企業(yè)需要選擇適當的估值模型對限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計算。本激勵計劃限制性股票的授予對公司相關(guān)年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果將產(chǎn)生一定的影響。董事會(huì )已確定本激勵計劃的首次授予日為2022年10月31日，將根據授予日限制性股票的公允價(jià)值確認激勵成本。

以董事會(huì )審議通過(guò)本次授予事項之日為基準日進(jìn)行預測算，本激勵計劃首次授予的限制性股票激勵成本合計為12,138.43萬(wàn)元，對各期會(huì )計成本的影響如下表所示：

注：1、上述結果并不代表最終的會(huì )計成本。實(shí)際會(huì )計成本除了與實(shí)際授予日、授予價(jià)格和授予數量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數量有關(guān)，同時(shí)提請股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。

3、上述對公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結果將以會(huì )計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準。

公司以目前信息初步估計，在不考慮本激勵計劃對公司業(yè)績(jì)的刺激作用情況下，限制性股票費用的攤銷(xiāo)對本激勵計劃有效期內各年凈利潤有所影響，但影響程度不大。若考慮本激勵計劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團隊的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低經(jīng)營(yíng)管理成本，本激勵計劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jì)提升將遠高于其帶來(lái)的費用增加。

四、監事會(huì )核查意見(jiàn)

1、鑒于公司《激勵計劃》所確定的首次激勵對象中有40名激勵對象因自身原因主動(dòng)放棄認購其獲授的全部限制性股票，根據公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的授權，董事會(huì )對本激勵計劃首次授予的激勵對象名單及權益數量進(jìn)行了調整。調整后，本激勵計劃首次授予的激勵對象由350名調整為310名，首次授予的限制性股票數量由7,200萬(wàn)股調整為7,182.5萬(wàn)股。除上述調整外，本次擬授予的激勵對象名單和權益數量與經(jīng)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)的方案相符。上述調整符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規、規范性文件及公司《激勵計劃》的有關(guān)規定，不存在損害公司及公司股東利益的情況。

2、本激勵計劃擬首次授予限制性股票的激勵對象均具備《公司法》《公司章程》等法律、法規和規范性文件規定的任職資格，符合《管理辦法》《激勵計劃》等文件規定的激勵對象條件，不存在《管理辦法》第八條規定的不得成為激勵對象的情形。激勵對象中無(wú)獨立董事、監事，單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東或實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。本次擬授予限制性股票的激勵對象主體資格合法、有效，滿(mǎn)足獲授限制性股票的條件。

3、公司和本激勵計劃擬首次授予的激勵對象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，且激勵對象獲授限制性股票的條件已經(jīng)成就。

4、本激勵計劃的首次授予日符合《管理辦法》和《激勵計劃》中有關(guān)授予日的規定。

綜上，監事會(huì )同意公司以2022年10月31日作為首次授予日，以2.58元/股的授予價(jià)格向符合條件的310名激勵對象首次授予7,182.5萬(wàn)股限制性股票。

五、獨立董事意見(jiàn)

1、根據公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì )的授權，董事會(huì )確定公司本激勵計劃首次授予日為2022年10月31日，該首次授予日符合《管理辦法》等法律、法規以及公司《激勵計劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規定。

2、公司不存在《管理辦法》等法律、法規和規范性文件規定的禁止實(shí)施股權激勵計劃的情形，公司具備實(shí)施激勵計劃的主體資格。

3、本激勵計劃首次授予的激勵對象具備《公司法》《證券法》等法律、法規和規范性文件規定的任職資格，符合《管理辦法》規定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃》及其摘要規定的激勵對象范圍，其作為本激勵計劃首次授予激勵對象的主體資格合法、有效。

4、公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔?；蛉魏纹渌攧?wù)資助的計劃或安排。

5、公司董事會(huì )在審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已根據《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規定對相關(guān)議案回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。

6、公司實(shí)施本激勵計劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結構，健全公司激勵機制，增強公司董事、高級管理人員、中層管理人員及核心骨干對實(shí)現公司持續、健康發(fā)展的責任感、使命感，有利于公司的持續發(fā)展，不會(huì )損害公司及全體股東的利益。

綜上，獨立董事認為本激勵計劃規定的首次授予條件已經(jīng)成就，一致同意本激勵計劃的首次授予日為2022年10月31日，并同意向符合條件的310名激勵對象首次授予7,182.5萬(wàn)股限制性股票。

六、法律意見(jiàn)書(shū)結論性意見(jiàn)

截至法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，力帆科技本次激勵計劃的調整事項以及本次授予已經(jīng)取得現階段必要的授權和批準；本次激勵計劃的調整事項合法、有效，符合《管理辦法》《激勵計劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規定；本次授予的條件已經(jīng)滿(mǎn)足；本次授予的授予日、授予對象、授予數量、授予價(jià)格合法、有效，符合《管理辦法》《激勵計劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規定；力帆科技尚需就本次激勵計劃的調整事項、本次授予依法履行信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)登記手續。

七、獨立財務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

截至報告出具日，力帆科技及本激勵計劃首次授予的激勵對象均符合公司《激勵計劃》規定的授予所必須滿(mǎn)足的條件，本次授予相關(guān)事項已經(jīng)取得必要的批準和授權，首次授予限制性股票授予日、授予價(jià)格、授予對象及授予數量符合相關(guān)法律以及本次激勵計劃的有關(guān)規定，公司限制性股票激勵計劃規定的授予條件已經(jīng)成就。公司本次授予后尚需按照相關(guān)要求在規定期限內進(jìn)行信息披露和向上海證券交易所、中國結算上海分公司辦理相應后續手續。

特此公告。

力帆科技（集團）股份有限公司董事會(huì )

                       2022年10月29日